监管趋严！沪深证交所一周发77份监管函
2019-01-18 18:16来源:中新经纬监管/年报/停牌
原标题：监管趋严！沪深证交所一周发77份监管函
中新经纬客户端1月18日电 沪深证交所在周五同时发布最近一周市场监管数据。共发出77份监管函。而就在前一周，提里奥的尝试沪深证交所只发布26份监管函。
上交所披露本周沪市监管概览，上交所公司监管部门共发送日常监管类函件67份，其中监管问询函10份，监管工作函57份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告8份。针对信息披露违规行为，采取监管关注措施8单，采取纪律处分措施1单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查33单。
几乎同时，深交所也发文通报2019年1月11日-1月17日深市监管动态。
深交所指出，最近一周(2019年1月11日-1月17日)，深交所对1宗违规行为进行纪律处分；对10宗违规行为发出监管函，其中6宗涉及信息披露及规范运作违规，4宗涉及买卖股票及减持违规；发出重组问询函2份、关注函26份、其他函件39份。
深交所表示，6宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是中原大地传媒股份有限公司存在对有关定期报告中实际控制人信息披露不准确的情形。二是中原大地传媒股份有限公司控股股东中原出版传媒投资控股集团有限公司未能将其出资人发生变更事项及时告知上市公司。三是金字火腿股份有限公司5%以上股东娄底中钰资产管理有限公司股份被司法冻结未及时告知上市公司。四是印纪娱乐传媒股份有限公司未及时完成对我所关注函的回复工作。五是大连三垒机器股份有限公司副总经理黄斌未完成公开披露的股份增持计划。六是广东金刚玻璃科技股份有限公司股东拉萨市金刚玻璃实业有限公司质押股份未及时履行信息披露义务。
深交所最后透露，2019年1月14日-1月18日，深交所还对4起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报、反向交易等异常交易情形；共对2起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会5起涉嫌违法违规案件线索。
今日(18日），上交所还通报2018年沪市上市公司信披违规处理情况。从处理结果看，2018年案件数量有所增长，处分力度有所加强。全年发出纪律处分和监管关注函件分别为78单和80单，同比增长11.43%和21.21%，涉及89家上市公司，462名董监高和8名中介机构相关人员。
上交所尤其加大对重大恶性违规案件的惩处力度，公开谴责和公开认定实施频次明显增加，全年共发出公开谴责32份，公开认定22人不适合担任上市公司董监高。其中，对违规性质极其恶劣的5名责任人公开认定终身不适合担任上市公司董监高。
从监管效果看，上交所强化事后问责力度，严肃查处恶性违规行为，为维护市场秩序、防范金融风险、保护投资者合法权益提供了有力保障。具体来看，上交所2018年集中处理了以下几个方面的违规行为。
一是控股股东利用优势地位侵占上市公司利益。2018年，国内外经济形势比较复杂，有些公司的控股股东出现流动性困难，侵占上市公司资金、违规要求公司提供担保的情况有所抬头。对此，交易所加大监管力度，全年处理此类案件近10单。*ST天业、*ST保千和*ST工新是其中的典型案件。三家公司的控股股东或实际控制人利用控制地位，违规占用公司巨额资金，进行大额违规担保，公司内部治理严重失序，情节恶劣。这些案件涉及责任范围较广，任期内的全体董监高均受到处理。其中，公开认定三家公司的实际控制人或董事长共3人终身不适合担任上市公司董监高，其他主要责任人共9人十年内不适合担任上市公司董监高。
二是财务造假、未及时披露定期报告等违规行为。财务信息是上市公司经营成果的直接反映，是投资者做出投资决策的主要依据。财务造假作为信息披露重大违规事项，一直是一线监管重点。2018年，上交所继续对此类违规行为保持高度关注，处理相关案件近6单。*ST上普虚构无实质性交易内容的业务，退市昆机跨期确认收入、虚计合同等，公司及相关责任人均被予以纪律处分。去年，还有4家公司未能按期披露年报，也被依法依规予以公开谴责。与之相关，交易所还对业绩预告违规、重大事项披露不及时、内部控制存在重大缺陷等违规情形及时追责，共涉及案件近25单。
三是损害公司及投资者利益的不当交易。2018年，市场环境出现一些变化，上市公司不当交易有所增加，其主要目的是帮助控股股东套现，实现利益输送或盈余管理等，而不是服务于公司实际生产经营的需要。对此，交易所在日常监管中强化甄别力度，突出监管实效，对涉及交易估值显失公允、决策程序不合规和不当让渡商业机会等违规事项的8单案件进行问责。如莲花健康将关联交易非关联化；中珠医疗未履行决策程序和披露义务，将商业机会让渡给控股股东。这些公司及相关责任人均被予以纪律处分。
四是上市公司停牌不审慎，影响股票正常交易秩序。近年来，在证监会的统筹指导下，交易所持续完善停复牌日常监管与相应制度安排，市场各方在停复牌上已经形成比较一致的共识，上市公司停牌多、停牌早、停牌长的现象已经明显改观。但仍有个别公司滥用停牌权利，影响投资者正常交易。2018年，有5家公司因此受到纪律处分。其中，中天能源重大资产重组停牌不审慎，重组终止风险提示不充分；粤泰股份在重组条件不成熟的情况下，仓促停牌。两家公司及有关责任人均被予以纪律处分或监管关注。
五是上市公司利用敏感信息，蹭热点、炒概念。经过近几年的集中整治，上市公司利用热点信息炒作股价的现象明显减少，但仍有个别公司热衷于此。2018年以来，区块链、短视频媒体、创投企业等概念先后受到市场高度关注，有的上市公司借机发布相关信息，且披露信息不准确、不客观，引起股价大幅波动。对于此类不当释放信息、扰乱市场估值体系的行为，仍然需要快速反应、从严监管，有4单此类案件被严肃问责。例如，游久游戏在官网中发布其布局区块链游戏业务，相关信息披露不准确，被予以监管关注。
六是中介机构出具专业意见未能勤勉尽责。证券中介机构是资本市场治理的重要力量，应当严格履行核查验证、专业把关的法定职责，发挥好资本市场“看门人”作用。在日常监管中，个别中介机构出具专业意见，主要从促成交易、满足客户的角度出发，勤勉尽责程度不足。对此，有必要强化问责力度，督促相关中介机构归位尽责。2018年，先后对3家中介机构和8名相关人员进行处理。如海正药业的资产评估机构及评估师评估预测重要参数引用错误、评估假设前后不一致、未实施充分必要的评估程序，被予以通报批评；*ST昌鱼的资产评估机构及评估师评估依据不充分、评估假设前提短期内发生变化，被予以通报批评。
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