证监会:持续加强对证券公司发布证券研究报告业务的监管前线守卫2

文章正文
发布时间:2021-09-22 00:35

证监会:持续加强对证券公司发布证券研究报告业务的监管

2021年09月15日08:52 | 来源:人民网

小字号

人民网“领导留言板”截图.png

人民网“领导留言板”截图。

人民网北京9月15日电 (黄盛)近日,前线守卫2有网友在人民网“领导留言板”留言表示,证券研究报告本身是引领市场进行价值投资的重要方式,是投资者进行证券投资的核心参考。但目前有些券商的研究报告存在瑕疵,希望能进一步规范。

对此,国宝档案之觐天宝匣证监会回复表示,将持续加强证券公司发布证券研究报告业务监管,规范从业人员执业行为,保护投资者合法权益,祭天化颜歌维护证券市场良好秩序。

据悉,证监会发布的《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2020 〕20 号),明确了证券研究报告形成、发布、使用等监管规定,要求发布证券研究报告的证券公司应当遵循独立、客观、公平、审慎原则,在劫难逃吉他谱有效防范利益冲突“建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理”“做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查”,署名的证券分析师应当“保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,网络发言防和谐器分析结论具有合理依据”。

证监会表示,2020 年至今,已依法对违反上述要求的证券分析师和证券公司采取8项行政监管措施,对研究依据不充分、研究方法不审慎、质量控制和合规审查流于形式等问题进行了严厉处罚。同时,证监会指导证券业协会组织专业培训、强化自律管理,完善分类评价机制,持续督促、引导证券公司加大业务投入、培育专业人才、强化合规管理,推动发布证券研究报告业务高质量发展。

(责编:罗知之、高雷)

分享让更多人看到

推荐阅读 证监会:持续加强对证券公司发布证券研究报告业务的监管  人民网“领导留言板”截图。人民网北京9月15日电 (黄盛)近日,有网友在人民网“领导留言板”留言表示,证券研究报告本身是引领市场进行价值投资的重要方式,是投资者进行证券投资的核心参考。… 工信部深入推进互联互通 分享链接或将告别复制乱码  长期以来,由于部分互联网平台之间不能互联互通,导致用户操作不便。9月9日,工信部有关业务部门召开“屏蔽网址链接问题行政指导会”,并提出有关即时通信软件的合规标准,要求9月17日前各平台按标准解除屏蔽。…

相关新闻

北京首家外资私募证券基金管理人落地

证监会通报7家IPO企业检查情况 存在信息披露不充分等问题

天津市构建医疗服务多元化监管

两周之内监管层三提严打证券市场违法违规活动 持续保持高压态势

华安证券获批基金投顾业务试点资格

严查不当入股!证监会向保荐机构开放离职人员信息比对服务

证监会公布首批证券公司“白名单”

三天两次发声 证监会严打恶性操纵市场违法违规行为

“创新为源 产业为纲”华安证券2021年中期策略会举行

我国将加强对受疫情持续影响行业企业的金融支持

客户端下载

人民日报

人民网+

手机人民网

领导留言板

人民视频

人民智云

人民智作